中新經(jīng)緯2月14日電 證監(jiān)會網(wǎng)站14日發(fā)布關于對民生證券股份有限公司(簡稱“民生證券”)采取責令改正措施的決定。
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露。
上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等規(guī)定，證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，民生證券成立于1986年，注冊資本為113.73億元，注冊地為上海。公司具備中國證監(jiān)會批準的證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦等全牌照業(yè)務資格。公司在北京、上海、深圳、廣州、鄭州等地設立了80余家分支機構，業(yè)務范圍覆蓋全國近30個省、直轄市及自治區(qū)；公司控股并管理著四家子公司：民生期貨有限公司、民生股權投資基金管理有限公司、民生證券投資有限公司和民生基金管理有限公司。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：陳俊明】