中新經(jīng)緯10月20日電 香港證監(jiān)會網(wǎng)站20日披露，UBS AG因錯誤分類專業(yè)投資者被罰款800萬元。

　　香港證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

　　香港證監(jiān)會稱，對UBS AG(UBS)作出譴責，并處以罰款800萬元，原因是UBS的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施存在缺失，導致其在逾12年間未能確保對客戶的專業(yè)投資者身份作出準確分類。

　　此外，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2009年至2022年7月期間(有關(guān)期間)，UBS使用自動化程序來核實其客戶的專業(yè)投資者身份，而該程序是基于UBS對《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》下適用于若干類別聯(lián)權(quán)共有賬戶持有人的投資組合最低要求的錯誤解讀。

　　因此，UBS將若干聯(lián)權(quán)共有賬戶錯誤地分類為專業(yè)投資者賬戶，而事實上這些賬戶應被分類為(非專業(yè)投資者客非專業(yè)投資者賬戶)。這使UBS：在沒有取得有效常設(shè)授權(quán)以使用客戶證券或證券抵押品，或沒有在向他們發(fā)出的戶口月結(jié)單中披露相關(guān)資料的情況下，向一些非專業(yè)投資者客戶提供其證券匯集借貸服務(wù)；向一些非專業(yè)投資者客戶發(fā)售及銷售擬僅供專業(yè)投資者購買的投資產(chǎn)品(限于專業(yè)投資者的產(chǎn)品)。

　　UBS進行的一項覆蓋2018年7月至2022年7月四年期間的回顧審查發(fā)現(xiàn)，共有560個在香港入賬及/或管理的聯(lián)權(quán)共有賬戶被錯誤地分類為專業(yè)投資者賬戶。這些遭到錯誤分類的賬戶包括：23個已登記使用證券匯集借貸服務(wù)的賬戶，涉及9190宗將在香港聯(lián)合交易所有限公司上市或買賣的證券借予UBS的證券匯集借貸交易；94個已就限于專業(yè)投資者的產(chǎn)品進行投資交易的賬戶，涉及合共500宗交易。

　　香港證監(jiān)會認為，UBS沒有以適當?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒有設(shè)立有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，來確保對客戶的專業(yè)投資者身份作出準確的分類和遵守適用的監(jiān)管規(guī)定。

　　瑞銀證券有限責任公司網(wǎng)站顯示，瑞銀證券有限責任公司(“瑞銀證券”)于2006年12月成立，2007年投入運營，瑞士銀行有限公司(UBS AG，簡稱“瑞銀”)對瑞銀證券具有經(jīng)營管理控制權(quán)。2018年12月，瑞銀增持瑞銀證券股權(quán)至51%。2022年3月，瑞銀再次增持瑞銀證券股權(quán)至67%。2025年4月，瑞銀在瑞銀證券的股權(quán)比例進一步由67%增持至100%，實現(xiàn)全資控股瑞銀證券。(中新經(jīng)緯APP)