海通期貨大連營業部內控存缺陷被責令改正

　　中新經緯8月1日電 據大連證監局網站8月1日消息，大連證監局對海通期貨股份有限公司大連營業部采取責令改正監管措施。

　　來源：大連證監局網站

　　大連證監局表示，經查，該營業部在舉辦培訓會議中存在未對會議活動過程實施有效管控、辦會實際效果較弱等問題，反映出營業部內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。

　　根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條的規定，大連證監局決定對海通期貨股份有限公司大連營業部采取責令改正的監督管理措施，并將相關情況記入誠信檔案。

　　公司官網信息顯示，海通期貨股份有限公司是國泰海通控股的專業期貨公司，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心、廣州期貨交易所會員，中國金融期貨交易所全面結算會員。公司注冊資本為人民幣13.015億元，首批獲得期貨投資咨詢業務資格、資產管理業務資格、基金銷售業務資格和股票期權交易參與人資格，并獲準進入銀行間債券市場。在業內首批設立了風險管理子公司。(中新經緯APP)