上海銀行被罰沒(méi)超2900萬(wàn)元：違反賬戶管理規(guī)定等

　　中新經(jīng)緯8月1日電 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站8月1日披露的行政處罰決定書顯示，上海銀行股份有限公司(下稱“上海銀行”)被罰沒(méi)超2900萬(wàn)元，處罰決定日期為2025年7月21日。

　　來(lái)源：中國(guó)人民銀行網(wǎng)站

　　具體來(lái)看，上海銀行涉及的違法行為類型包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

　　對(duì)此，中國(guó)人民銀行對(duì)上海銀行予以警告，沒(méi)收違法所得46.95195萬(wàn)元，罰款2874.8萬(wàn)元。

　　此外，許某斌(時(shí)任上海銀行運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行違反賬戶管理規(guī)定及未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行對(duì)其警告，罰款8.5萬(wàn)元。

　　童某(時(shí)任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理助理)，對(duì)上海銀行違反清算管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告并罰款5萬(wàn)元。

　　莫某文(時(shí)任上海銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部副主管)，對(duì)上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款14.2萬(wàn)元。

　　朱某(時(shí)任上海銀行信用卡中心高級(jí)副主管)，對(duì)上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款14.2萬(wàn)元。

　　陳某(時(shí)任上海銀行總行營(yíng)業(yè)部零售業(yè)務(wù)部主管)，對(duì)上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款10萬(wàn)元。

　　曹某霞(時(shí)任上海銀行市南分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款10萬(wàn)元。

　　周某(時(shí)任上海銀行浦東分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款4.1萬(wàn)元。

　　殷某(時(shí)任上海銀行海外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬(wàn)元。

　　楊某(時(shí)任上海銀行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬(wàn)元。

　　鄭某(時(shí)任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬(wàn)元。

　　袁某(時(shí)任上海銀行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理兼小企業(yè)金融服務(wù)中心副總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任，被罰款4.5萬(wàn)元。

　　姚某(時(shí)任上海銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬(wàn)元。

　　薛某東(時(shí)任上海銀行信用卡中心副總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款3萬(wàn)元。

　　趙某(時(shí)任上海銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款7萬(wàn)元。

　　曹某智(時(shí)任上海銀行信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用部總經(jīng)理)，對(duì)上海銀行未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬(wàn)元。

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