因趨同交易41只股票 基金經理被罰60萬元

　　中新經緯8月18日電 (薛宇飛)中國證監會天津監管局網站18日發布一則行政處罰公告，李丹擔任某基金的基金經理時，相關證券賬戶交易與基金發生交易趨同，趨同買入股票41只，決定對李丹處以60萬元人民幣罰款。

　　該則行政處罰公告顯示，李丹，女，1982年10月出生。經查明，李丹存在以下違法事實。一是，李丹知悉相關基金未公開信息。2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔任某基金的基金經理，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

　　處罰公告稱，二是，李丹利用未公開信息從事相關交易活動。2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關交易與基金發生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

　　處罰公告稱，上述違法事實，有公司情況說明、基金交易資料、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計算數據等證據，足以證明。李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

　　處罰公告還顯示，李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進入“王某”賬戶等陳述申辯意見。經復核，中國證監會天津監管局對李丹的申辯意見不予采納。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，中國證監會天津監管局決定對李丹處以60萬元罰款。

　　盡管市場上有多名基金經理名為“李丹”，但中新經緯根據處罰公告中的個人信息及工作經歷查詢發現，僅有曾在國壽安保基金任職的李丹符合上述情況。根據披露，李丹曾任中國銀河證券研究部研究員、資產管理部投資經理，后加入國壽安保基金。上述處罰公告所指的基金是國壽安保核心產業，在李丹任內，該基金的收益率約為-7.77%。李丹在國壽安保基金工作期間，曾先后管理過7只公募基金，任內回報率為“五正二負”。

　　2024年，李丹先后卸任4只產品的基金經理職務，至2024年9月4日離任國壽安保穩信混合基金經理職務后，已無在管產品，當時給出的離任原因為“根據公司工作需要和人員配置狀況”。

　　就上述處罰內容，中新經緯發函至國壽安保基金，截至發稿未獲回復。據國壽安保基金官網信息，該公司由中國人壽資產管理有限公司(持股85.03%)和國家共同基金管理有限公司(持股14.97%，由澳大利亞安保集團控股)共同出資設立的專業理財機構，是中國保險業成立的首家基金管理公司。國壽安保基金于2013年11月揭牌營業，注冊資本金12.88億元。

　　據Wind數據顯示，國壽安保基金目前有105只公募基金，2025年二季度末管理規模約為3381.68億元，其中，非貨幣型基金規模約1952.58億元。

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責任編輯：羅琨 李中元