中新經(jīng)緯10月21日電 近日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對浙江菲洛資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對張文麗采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對黃華杰采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，浙江菲洛資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“菲洛資產(chǎn)”)在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

　　一、內(nèi)部控制不健全。

　　二、未建立有效的問卷調(diào)查評估方法。

　　浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第四條第一款的規(guī)定。

　　張文麗作為菲洛資產(chǎn)法定代表人、總經(jīng)理，對菲洛資產(chǎn)上述問題負有主要責任，違反了《暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定，

　　黃華杰作為菲洛資產(chǎn)的從業(yè)人員，非法匯集他人資金投資私募基金，違反了《暫行辦法》第四條第二款、第十九條的規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對菲洛資產(chǎn)、張文麗、黃華杰采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，菲洛資產(chǎn)成立于2016年7月，注冊資本、實繳資本均為1000萬元。公司出資人為張文麗、李潔、凌俊杰、黃華杰，認繳比例分別為40%、20%、5%、35%。

　　天眼查網(wǎng)站截圖

　　天眼查網(wǎng)站顯示，菲洛資產(chǎn)目前共有1條歷史風險，8條預警提醒。(中新經(jīng)緯APP)