稠州商業(yè)銀行基金銷售違規(guī)被責令改正

　　中新經(jīng)緯12月1日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站12月1日消息，浙江證監(jiān)局對浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“稠州商業(yè)銀行”)采取責令改正措施。

　　來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

　　具體來看，浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)該行存在以下問題：

　　一是部分從事基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款規(guī)定。

　　二是部分基金宣傳推介材料、基金銷售業(yè)務(wù)制度修訂未經(jīng)合規(guī)風(fēng)控人員審查，基金銷售專職合規(guī)人員同時承擔業(yè)務(wù)管理職責，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十六條第二款、第二十六條第一款和第二款規(guī)定。

　　三是為個別未進行風(fēng)險測評的客戶辦理基金銷售業(yè)務(wù)；通過手機APP銷售基金時，未提示投資者閱讀基金合同、招募說明書；在向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品時，未履行特別的注意義務(wù)，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十七條第一款和第二款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三條、第十條第二款、第二十條規(guī)定。

　　四是未按規(guī)定報送反洗錢相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第202號)第十條規(guī)定。

　　根據(jù)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對稠州商業(yè)銀行采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　官網(wǎng)信息顯示，稠州商業(yè)銀行初創(chuàng)于1987年，起源于全球最大的小商品集散中心——義烏，2006年成功由城市信用社改建為股份制商業(yè)銀行。經(jīng)過近40年的發(fā)展，目前該行共設(shè)有分行(管理部)15家，并發(fā)起設(shè)立了浙江稠州金融租賃有限公司及7家村鎮(zhèn)銀行。(中新經(jīng)緯APP)