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事關證券從業人員職業道德規范!中證協發布手冊

2024-12-11 16:15:12 中新經緯

  中新經緯12月11日電 據中國證券業協會(下稱“中證協”)網站消息,為加強證券從業人員職業道德建設,中證協于2024年12月9日發布《證券從業人員職業道德手冊》(以下簡稱“《手冊》”),《手冊》作為理解《證券從業人員職業道德準則》(以下簡稱“《道德準則》”)的工具書,由解讀、實務指引及附錄三部分組成。

  《手冊》對加強從業人員職業道德建設的必要性、緊迫性進行分析,對《道德準則》主體內容及核心要義進行細致解讀,并根據《道德準則》條文順序,采用問答和案例分析等方式,將相對抽象的道德準則轉化為具體可行的操作指南,為從業人員在實際工作中提供了通俗易懂的道德指引與實操建議。附錄部分匯集了現行有效的關于行業文化建設、廉潔自律等方面的自律規范、證券從業人員行為規范等,便于從業人員全面、系統地學習掌握相關法律法規。

  《手冊》指出,加強職業道德建設是證券行業高質量發展的必然要求,證券行業是典型的人才密集型行業,行業的高質量發展依賴于從業者的專業能力和職業素養,因此,迫切需要持續加強從業人員職業道德規范,防范道德風險,夯實行業高質量發展基礎;加強職業道德建設是防范金融風險的有力保障,通過職業道德建設,可以預防和減少金融領域的不道德行為,如內幕交易、欺詐等,從而降低金融風險,維護金融市場的穩定;加強職業道德建設是強化證券行業法治建設的重要補充,隨著我國資本市場改革開放的不斷深化,需要進一步加強法治與德治的有機結合;加強職業道德建設是證券經營機構及其從業人員的安身立命之本,證券業是特殊的服務行業,我國的資本市場是全球第二大資本市場,服務的投資者群體已經達到2億多人,社會影響大,客觀上要求金融從業人員具有良好的職業道德。

  《道德準則》共有6條,主要內容如下:

  ——誠實守信,專業盡職。從業人員應堅守契約精神,恪守信義義務,自覺保護投資者特別是中小投資者合法權益,充分履行盡職調查、適當性管理等職責,真實、準確、完整地披露相關信息,秉持工匠精神,發揮專業優勢,服務實體經濟發展,為客戶提供優質服務,忠于所在機構,認真做好本職工作,自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行為,不玩忽職守,不逾越底線。

  ——以義取利,珍惜聲譽。從業人員應樹立正確的義利觀,堅持以人民為中心的價值取向,正確處理功能性和盈利性、整體利益和個體利益、客戶利益和機構利益的關系,強化使命感、責任心,自覺維護國家利益和國家安全,遵守公序良俗,規范個人執業行為,珍視行業聲譽與職業聲譽,自覺踐行社會責任,樹立良好社會形象,不見利忘義,不唯利是圖。

  —— 穩健審慎,致力長遠。從業人員應樹立正確的經營觀、業績觀、風險觀,把握好發展與安全、當前與長遠的關系,穩中求進,審慎執業,積極學習借鑒有益經驗,不斷提高風險識別、應對和化解能力,主動履行風險報告義務,嚴防執業過程中因不當行為帶來的各類業務風險,自覺抵制僥幸心理與短視行為,不盲目冒進,不急功近利。

  ——守正創新,益國利民。從業人員應完整、準確、全面貫徹新發展理念,堅守證券業務本源,以守正為前提推動創新,積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章,助力滿足人民群眾日益增長的財富管理需求,持續提升專業能力,不固步自封,不脫實向虛。

  ——依法合規,廉潔自律。從業人員應樹立依法合規、遵德展業理念,敬畏法紀,尊崇憲法,嚴格遵守法律法規、監管規定、行業自律規則以及所在機構的規章制度,自覺接受監管和自律管理,始終堅持廉潔從業,在開展業務及相關商業活動中,保持清爽規矩的共事關系、客戶關系、政商關系,自覺抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當利益的行為,不違法亂紀,不胡作非為。

  ——尊重包容,共同發展。從業人員應恪守職業道德,規矩做事、踏實做人,尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關方,不偏不倚,客觀公正,尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業等背景差異,共同營造沒有歧視和偏見的行業發展環境,做有格局、有擔當、令人尊重的從業人員。(中新經緯APP)

來源:中新經緯

編輯:王永樂

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