中新經(jīng)緯12月11日電 據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)網(wǎng)站消息，為加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設，中證協(xié)于2024年12月9日發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》(以下簡稱“《手冊》”)，《手冊》作為理解《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》(以下簡稱“《道德準則》”)的工具書，由解讀、實務指引及附錄三部分組成。

　　《手冊》對加強從業(yè)人員職業(yè)道德建設的必要性、緊迫性進行分析，對《道德準則》主體內(nèi)容及核心要義進行細致解讀，并根據(jù)《道德準則》條文順序，采用問答和案例分析等方式，將相對抽象的道德準則轉(zhuǎn)化為具體可行的操作指南，為從業(yè)人員在實際工作中提供了通俗易懂的道德指引與實操建議。附錄部分匯集了現(xiàn)行有效的關于行業(yè)文化建設、廉潔自律等方面的自律規(guī)范、證券從業(yè)人員行為規(guī)范等，便于從業(yè)人員全面、系統(tǒng)地學習掌握相關法律法規(guī)。

　　《手冊》指出，加強職業(yè)道德建設是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，證券行業(yè)是典型的人才密集型行業(yè)，行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展依賴于從業(yè)者的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，因此，迫切需要持續(xù)加強從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，防范道德風險，夯實行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎；加強職業(yè)道德建設是防范金融風險的有力保障，通過職業(yè)道德建設，可以預防和減少金融領域的不道德行為，如內(nèi)幕交易、欺詐等，從而降低金融風險，維護金融市場的穩(wěn)定；加強職業(yè)道德建設是強化證券行業(yè)法治建設的重要補充，隨著我國資本市場改革開放的不斷深化，需要進一步加強法治與德治的有機結(jié)合；加強職業(yè)道德建設是證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員的安身立命之本，證券業(yè)是特殊的服務行業(yè)，我國的資本市場是全球第二大資本市場，服務的投資者群體已經(jīng)達到2億多人，社會影響大，客觀上要求金融從業(yè)人員具有良好的職業(yè)道德。

　　《道德準則》共有6條，主要內(nèi)容如下：

　　——誠實守信，專業(yè)盡職。從業(yè)人員應堅守契約精神，恪守信義義務，自覺保護投資者特別是中小投資者合法權益，充分履行盡職調(diào)查、適當性管理等職責，真實、準確、完整地披露相關信息，秉持工匠精神，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，服務實體經(jīng)濟發(fā)展，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務，忠于所在機構(gòu)，認真做好本職工作，自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行為，不玩忽職守，不逾越底線。

　　——以義取利，珍惜聲譽。從業(yè)人員應樹立正確的義利觀，堅持以人民為中心的價值取向，正確處理功能性和盈利性、整體利益和個體利益、客戶利益和機構(gòu)利益的關系，強化使命感、責任心，自覺維護國家利益和國家安全，遵守公序良俗，規(guī)范個人執(zhí)業(yè)行為，珍視行業(yè)聲譽與職業(yè)聲譽，自覺踐行社會責任，樹立良好社會形象，不見利忘義，不唯利是圖。

　　—— 穩(wěn)健審慎，致力長遠。從業(yè)人員應樹立正確的經(jīng)營觀、業(yè)績觀、風險觀，把握好發(fā)展與安全、當前與長遠的關系，穩(wěn)中求進，審慎執(zhí)業(yè)，積極學習借鑒有益經(jīng)驗，不斷提高風險識別、應對和化解能力，主動履行風險報告義務，嚴防執(zhí)業(yè)過程中因不當行為帶來的各類業(yè)務風險，自覺抵制僥幸心理與短視行為，不盲目冒進，不急功近利。

　　——守正創(chuàng)新，益國利民。從業(yè)人員應完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅守證券業(yè)務本源，以守正為前提推動創(chuàng)新，積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，助力滿足人民群眾日益增長的財富管理需求，持續(xù)提升專業(yè)能力，不固步自封，不脫實向虛。

　　——依法合規(guī)，廉潔自律。從業(yè)人員應樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，敬畏法紀，尊崇憲法，嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在機構(gòu)的規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管和自律管理，始終堅持廉潔從業(yè)，在開展業(yè)務及相關商業(yè)活動中，保持清爽規(guī)矩的共事關系、客戶關系、政商關系，自覺抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當利益的行為，不違法亂紀，不胡作非為。

　　——尊重包容，共同發(fā)展。從業(yè)人員應恪守職業(yè)道德，規(guī)矩做事、踏實做人，尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關方，不偏不倚，客觀公正，尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業(yè)等背景差異，共同營造沒有歧視和偏見的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，做有格局、有擔當、令人尊重的從業(yè)人員。(中新經(jīng)緯APP)