V觀財報｜ST新潮收監管工作函：依規履行競爭要約收購信披義務

　　中新經緯4月20日電 上交所20日向山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱“新潮能源”“ST新潮”或“公司”)下發監管工作函，要求其依規履行競爭要約收購相關信披義務。

　　監管工作函指出，近日，內蒙古伊泰煤炭股份有限公司(以下簡稱伊泰B股)已向公司股東發出部分要約，本次要約收購將構成競爭要約。伊泰B股要約和浙江金帝石油勘探開發有限公司要約分別使用不同的申報代碼和申報簡稱，具有不同的收購價格、收購比例上下限和起始日期。為確保ST新潮投資者充分知悉競爭要約相關情況和申報注意事項，自主作出投資決策，避免錯誤申報，伊泰B股今日披露了《關于山東新潮能源股份有限公司股東預受此次競爭要約方式和程序的特別提示性公告》(公告編號：臨2025-015)，并已提請公司予以同步披露，以保障ST新潮投資者能及時、充分知悉上述特別提示事項。

　　上交所稱，經伊泰B股提請、監管機構督促，截至目前，公司仍尚未披露上述特別提示公告。鑒于競爭要約事項將對投資者決策和合法權益產生重大影響，根據《股票上市規則》第13.1.1條等規定，現對公司提出監管要求，請公司盡快披露伊泰B股提交的特別提示性公告，便于ST新潮投資者充分知悉和決策，保障廣大中小投資者知情權、決策權等合法權益。競爭要約收購推進過程中，請公司依規配合收購人履行信息披露義務，及時披露與要約收購相關的各項重要信息，不得濫用上市公司信息披露渠道，拒絕履行信息披露義務。

　　當晚，ST新潮發布《關于收到要約收購報告書及摘要的提示性公告》。

　　公告顯示，近日收到內蒙古伊泰煤炭股份有限公司(以下簡稱“伊泰B股”或“收購人”)發來的《山東新潮能源股份有限公司要約收購報告書》(以下簡稱“《要約收購報告書》”)以及《山東新潮能源股份有限公司要約收購報告書摘要》等文件。

　　據《要約收購報告書》，本次要約收購的主體為伊泰B股，伊泰B股旨在增強上市公司股權結構穩定性并取得上市公司控制權，伊泰B股將充分利用自身運營管理經驗以及上市公司治理及規范運作經驗，提高上市公司的經營及管理效率，實現上市公司合規治理，提升上市公司資產質量，保護投資者權益，為上市公司全體股東帶來價值提升及投資回報。

　　具體看，本次要約收購為伊泰B股向全體ST新潮股東發出的部分要約，預定要約收購股份數量為3468252870股，占上市公司總股本的51.00%，要約收購價格為3.40元/股。若ST新潮在要約收購報告書摘要公告日至要約收購期限屆滿日期間有派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則要約收購價格及要約收購股份數量將進行相應的調整。截至《要約收購報告書》簽署日，伊泰B股未直接或間接持有ST新潮股份。

　　公告指出，鑒于ST新潮于2025年4月3日公告浙江金帝石油勘探開發有限公司《山東新潮能源股份有限公司要約收購報告書》，浙江金帝石油勘探開發有限公司擬要約收購ST新潮1360099165股股份(占ST新潮總股本的20.00%)，要約收購期限為2025年4月8日起至2025年5月7日，因此本次伊泰B股要約收購構成競爭要約。已預受浙江金帝石油勘探開發有限公司要約的ST新潮股東如擬預受伊泰B股競爭要約，需委托證券公司撤回對浙江金帝石油勘探開發有限公司的預受要約后另行申報。

　　ST新潮提示風險指出，本次要約類型為主動要約，并非履行法定收購義務，且不以終止ST新潮的上市地位為目的。結合ST新潮當前股東持股分布情況及浙江金帝石油勘探開發有限公司發出的要約收購報告書，若本次要約收購和浙江金帝石油勘探開發有限公司的要約收購均成功，非社會公眾股比例最高將超過90%，ST新潮股權分布將不符合上市條件。(中新經緯APP)